非公開
・コンプライアンス・プログラムの計画、執行及び管理
・コンプライアンス・モニタリング（定期的また継続的な法定書面、帳簿、運用ガイドライン、当局届出・報告書の提出状況等）
・コンプライアンス・チェック（AML/CFT関連チェック、広告審査、契約書、営業用資料等のレビュー）
・社内コンプライアンス研修及び啓蒙活動等の計画、資料作成及び実施・社内規程管理（制定・改定案の作成を担う関連部署との調整、コンプライアンス関連規程の管理）
・関東財務局等、第二種金融商品取引業協会及び日本投資顧問業協会に対する届出、報告、連絡等・内部統制の観点からの経営
・ビジネスに対するサポート及び助言
・その他（職掌に応じ管理事務全般、各種文書保管、システム・ログ管理、コンプライアンスへの社内申請・事務過誤報告の受付等）
代表、親会社の社長と共に新たなビジネスを作り上げていただくポジションです。