非公開
【部署概要】
当組織は、本邦顧客取引におけるマネーロンダリング対策として、取引モニタリングおよび疑わしい取引（STR）の調査・届出を担う専門部署です。
【業務内容】
①本邦顧客・海外関連取引に対するAMLモニタリングの実施
・システムで生成されたアラートや、営業店からのエスカレーションを起点とした取引の事実関係調査
・国内顧客または海外関連・中継送金のリスク評価
・取引背景・顧客属性を踏まえたリスク識別と対応方針の検討
②STR要否判断および関連情報の収集
・行内関連部署からの情報収集を踏まえたリスク分析
・調査結果に基づくSTR該当性の判断
③当局対応
・疑わしいと判断した案件に関する当局への届出対応
④調査品質向上に向けた業務改善
・判断基準の明確化、調査プロセスの改善など品質向上の推進
業務内容変更の範囲：当社における各種全般の業務
コンサルタント
益川 実璃